RÉGLEMENTATION ET STATUTS

L’exercice de la profession de conseil en organisation patrimoniale implique de cumuler plusieurs compétences et exercer plusieurs activités réglementées pour lesquelles le cabinet LEOTHÉMIS est détenteur des différentes habilitations nécessaires, et qui sont le gage de son professionnalisme et du respect de la réglementation.

Cette activité est encadrée par le Code monétaire et financier et le Règlement général de l’AMF. Le Conseiller en investissements financiers exerce à titre de profession habituelle :

  • L’activité de conseil en investissement portant sur des instruments financiers (exemple : l’achat d’actions, d’obligations, d’actions de SICAV ou de parts de FCP, d’instruments financiers à terme, etc.)
  • L’activité de conseil portant sur la fourniture de services d’investissement (exemple : conseil sur l’opportunité de faire appel à une société de gestion de portefeuille, etc.)
  • L’activité de conseil portant sur la réalisation d’opérations sur biens divers (souscription de rente viagère, acquisition de droits sur biens mobiliers ou immobiliers, investissement dans les œuvres d’art, dans le vins, les bois et forêts etc.)
 
Le CIF peut également fournir le service de réception et de transmission d’ordres pour le compte de clients auxquels il a fourni une prestation de conseil, (exemple : recevoir un ordre d’un client qui souhaite souscrire des parts ou actions d’organismes de placement collectif (OPCVM ou OPCI)).
 

Le cabinet LÉOTHEMIS est immatriculé en tant que Conseiller en investissements financiers, auprès du registre unique des intermédiaires en Assurance, Banque et Finance (ORIAS) sous le n°22001883, et adhérent de l’ANACOFI-CIF sous le numéro E010041, association agrée par l’Autorité des Marchés Financiers (AMF) – 17 Place de la Bourse 75082 – Paris cedex 02.

Cette activité est encadrée par le Code monétaire et financier et placée sous le contrôle de l’Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution (ACPR) – 61 rue Taitbout, 75436 PARIS cedex 09. L’activité consiste à présenter, proposer ou aider à la conclusion des opérations de banque ou des services de paiement ou à effectuer tous travaux et conseils préparatoires à leur réalisation.

Nous agissons en vertu du statut IOBSP lorsque nous accompagnons les clients dans l’ouverture de comptes bancaires, les aidons à trouver et négocier le meilleur emprunt ou lorsque nous restructurons leurs dettes.

Le cabinet LÉOTHEMIS est immatriculé en tant qu’Intermédiaire en Opérations de Banque et Services de Paiement, auprès du registre unique des intermédiaires en Assurance, Banque et Finance (ORIAS) sous le n°22001883, et adhérent de l’ANACOFI-COURTAGE sous le numéro E010041, association agrée par l’Autorité des Marchés Financiers (AMF) – 17 Place de la Bourse 75082 – Paris cedex 02.

Cette activité est encadrée par le code des assurances et placée sous le contrôle de l’Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution (ACPR) – 61 rue Taitbout – 75436 Paris Cedex 09.
L’activité consiste à fournir un conseil portant sur la fourniture, la proposition ou l’aide à la conclusion d’un contrat d’assurance ou à réaliser des travaux préparatoires à la conclusion d’un contrat d’assurance.

Nous agissons en vertu du statut IA lorsque nous conseillons nos clients sur des solutions de placements conçues par des compagnies d’assurance (contrats d’assurance vie, contrats de capitalisation, PEA assurantiel, contrats retraite PER, assurance emprunteur, garantie homme clé, prévoyance individuelle ou collective etc.) et lorsque nous les accompagnons dans la gestion de ces contrats d’assurance.

Le cabinet LÉOTHEMIS est immatriculé en tant qu’Intermédiaire en assurance, auprès du registre unique des intermédiaires en Assurance, Banque et Finance (ORIAS) sous le n°22001883, et adhérent de l’ANACOFI-COURTAGE sous le numéro E010041, association agrée par l’Autorité des Marchés Financiers (AMF) – 17 Place de la Bourse 75082 – Paris cedex 02.

Le cabinet LEOTHÉMIS est également autorisé à réaliser des actes de démarchage bancaire et/ou financier au sens des articles L341-1 et suivants et D341-1 et suivants du Code monétaire et financier.

Cette activité est placée sous le contrôle de la Chambre du commerce et de l’industrie de CHARENTE-MARITIME – ROCHEFORT et SAINTONGE. Elle est réglementée par la loi HOGUET n°70-9 du 2 janvier 1970 et ses décrets d’application (n° 72-678 du 20/07/1972, n° 2005-1315 du 21/10/2005 et n° 2008-355 du 15/04/2008). Elle consiste dans la transaction de tous types de biens immobiliers.

Le cabinet LEOTHÈMIS est titulaire de la carte professionnelle de transactions sur immeubles et fonds de commerce n°CPI 170 120 220 000 000 02 délivrée par la Chambre de commerce et de l’industrie de CHARENTE-MARITIME – ROCHEFORT et SAINTONGE.

Ces statuts réglementaires répondent à des conditions strictes en matière de compétences au niveau des diplômes requis et de l’expérience professionnelle acquise. Une obligation de formations annuelles est également exigée. 

De plus, des qualités morales sont attendues, tant en matière d’honorabilité qu’en matière de déontologie professionnelle. 

Enfin notre cabinet dispose d’une assurance en responsabilité civile et professionnelle et d’une garantie financière couvrant l’ensemble de ces statuts.

Monsieur CHAMORRO DE LA ROSA Pierre-Alexandre, Président fondateur du cabinet LEOTHÉMIS Conseil & Patrimoine, a suivi un cursus universitaire en Droit et Finance. 

Il est diplômé d’une Licence en Droit, Économie, Gestion mention Droit, d’un Master I en Droit privé spécialité Carrières Judiciaires, d’un Master II en Droit privé spécialité Justice, Procès et Procédures parcours droit processuel. Il est également titulaire du Diplôme de Clerc Expert de l’École Nationale de Procédure de Paris (Master II) et d’un Master en Droit et Finance spécialité Ingénierie du Patrimoine.